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巴哈马金融牌照办理流程

作者:莱诺经济信息咨询有限公司         发布时间2022-09-19

SCB,英文全称 Securities Commission of The Bahamas(巴哈马证券买卖委员会),是巴哈马国度重要金融监管机构,近年来其监管权威性被全球市场和投资者高度认可,备受业内注目和追捧。其重要职能就是对基金、证券等金融效劳公司的行为停止监管,并担任制定行业相关法律法规,确保市场在公平、安康、 有序的环境下运转。 作为当前国际外汇市场抢手监管机构之一,SCB 之所以备受注目和追捧,与巴哈马国度的人文历史、金融效劳业兴旺等一系列 要素密不可分。首先,在天文位置上,巴哈马是美国的密邻,间隔美国东南部仅 80 公里,与美国和以英国为代表的欧洲国度有着深沉渊源。相关材料显现,在历史上,巴哈马长期为英国殖民地,其稳定的议会民主制也是树立在英国法律根底之上。此外,巴哈马也是美英和欧洲金融机构展开业务、拓展市场的重要基地。



此外,巴哈马的金融效劳产业在世界出名遐迩,以至是其整个国度 GDP 来源的第二大支柱产业。在这样的环境下,SCB 作为被巴哈马高度注重的金融监管机构,具有严苛的监管制度,其监管效劳具有平安、快速、专业等诸多优势,更深受美国、英国和欧洲国度高度认可。对外汇范畴的经纪商来说,拿到 SCB 的通行证,可成为获取英国 FCA 监管答应的重要加分项,其价值和意义宏大。




为什么选择 SCB 呢?

当然,假如能够申请到英国 FCA、美国 NFA、澳大利亚 ASIC 的牌照最好。假如短时间内无法顺利审批下来,则外汇经纪商能够选择 SCB 监管牌照。 巴哈马以前是英国的殖民地,其稳定的议会民主制是树立在英国的法律根底之上的。这个国度在外汇市场中并没有特别多的负面新闻,这意味着它 与臭名远扬的避税国度有实质区别。 开设银行账户并不像其他司法管辖区那样艰难,即便是与欧盟同等的司法管辖区也是如此。 其政府恪守经合组织制定的全球反洗钱指导方针和统一报告规范。



巴哈马的公司是遭到美国,英国和欧洲的金融机构供认的。因而,树立业务关系更容易。 固然巴哈马不是最廉价的司法管辖区,但它是快速,平安和专业的。巴哈马继旅游业之后,最重要的经济部门就是银行业和国际金融效劳业,因而政府采取鼓励措施鼓舞外资金融业务,同时 高度注重监管机构,公平地均衡了其金融效劳与国际规范的需求。巴哈马证券委员会监管的水准以及政府的稳定是不应无视的要素



巴哈马证券委员会监管的水准以及政府的稳定是不应无视的要素,坦白的说,这种监管环境应该予以认真思索。巴哈马证券委员会经纪买卖商牌照与外汇经纪商牌照分歧。


关于外汇和差价合约做市商牌照,有几个根本请求:

具有实体办事处,这意味着稳定的办公空间。

至少一个公司本地担任人。

员工包括本地首席执行官和合规官。

实践的商业规划和适宜的合规规范。



英国 FCA 和巴哈马 SCB 牌照申请的实践状况:抢手之选,双剑合璧

如今有越来越多的外汇券商选择巴哈马监管,曾经取得巴哈马SCB 牌照的 有FXPRO 浦汇、TIGERWIT 老虎外汇、INFINOX 英诺,以至目前在申请的三家中有两家曾经持有英国 FCA 牌照、还有一家曾经向 FCA 提交了申请,选择英国 FCA+巴哈马 SCB 这种组合的越来越多。


(辽 ICP备19006458号-1)
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