如何申请美国SEC RIA牌照

RIA牌照是受美国证券买卖委员会（SEC）或州证券部门监管的，专业从事投资咨询业务的公司及个人需求申请的牌照。

大型跨国金融投资企业在美国运营都会申请SEC RIA（注册投资参谋(Registered Investment Adviser,RIA)）牌照，目前大多数取得 RIA牌照的公司，都是大型跨国投行，以及跨国的证券、期货、基金、外汇等大型的买卖所或者买卖机构。

所需的文件

申请前的准备材料

一、海外公司信息

申请SEC RIA牌照，申请方必需正式注册成立一家海外公司；或者是一家曾经成立了的海外公司。公司必需有注册办公室，以及联络方式。而且公司的联络方式在工作时间内是能够被SEC直接联络的。

二、 公司及董事的良好记载

公司不能有任何的不良的商业记载；公司董事不能有任何的立功记载或者个人的不良记载。

三、 员工资质

员工资质也是申请SEC RIA牌照的重要请求。公司必需聘用至少一名合资历的持牌金融理财投资参谋成为公司牌照的员工，或由公司高管经过考试，申请成为SEC的个人RIA牌照。

四、 商业运营以及合规报告

申请者要向SEC递交多项运营报告，例如公司的产品阐明书、客户效劳合同、公司正常及操作流程、私隐条例、AML、理解客户文档、市场推行文案标准、商业架构等等。SEC需求申请者证明其有足够的资质符合标准地运营管理业务与买卖。

需求递交给SEC审核的材料

1.一份牌照的办理拜托书

1. 美国公司注册证明文件；

2. 公司的章程；

3. 董事的护照；

4. 公司业务阐明报告；

5. 系统报备；

6. 注册金融行业管理委员会的WebCRD/IARD系统；

7. 填写牌照的申请报告；

8. 填写SEC的问卷调查报告；

9. 代理申请人的声明；

以上所需材料，不便提供能够寻觅代办机构辅佐申请（暗示~你懂得），差不多2~3个月就能够把牌照申请下来。

目前比拟知名且公开申请其牌照的有以下公司：

嘉盛集团（GAIN Capital Group）

老虎证券（US TIGER SECURITIES,INC.）

盈透证券（Interactive Brokers）

嘉维证券（DriveWealth, LLC）

美国最da加密数字货币买卖所平台Coinbase

中国最da的数字货币投资社区TokenClub（全资收买NEW ENGINE 咨询公司）

宜信财富