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香港是最重要的国际金融中心之一,也是很多内地金融机构走出囯门的桥头堡,在香港开展不同的金融业务,需要向证监会申请不同种类的牌照。
香港九大牌照监管范围介绍:
第一类:证劵交易
1. 为客户提供股票及股票期权的买卖/经纪服务;
2. 为客户买卖债券;
3. 为客户买入/沽出互惠基金及单位信托基金;
4. 配售及报销证劵。
第二类:期货合约交易
1. 为客户提供指数或商品期货的买卖/经纪服务;
2. 为客户买入/沽出期货合约。
第三类:杠杆式外汇交易
以孖展形式为客户进行外汇交易买卖。
第四类:就证劵提供意见
1. 向客户提供有关沽出/买入证劵的投资意见;
2. 发出有关证劵的研究报告/分析。
第五类:就期货合约提供意见
1. 向客户提供有关沽出/买入期货合约的投资意见;
2. 发出有关期货合约的研究报告/分析。
第六类:就机构融资提供意见
1. 为上市申请人担任首次公开招股的保荐人;
2. 就《公司收购,合并及股份购回守则》提供意见;
3. 就《上市规则》的合规事宜提供意见。
第七类:提供自动化交易服务
操作配对客户买卖电子交易平台。
第八类:提供证劵保证金融资
为买入股票的客户提供融资并以客户的股票作为抵押品。
第九类:提供资产管理
1. 以全权委托形式为客户管理证劵或期货合约投资组合;
2. 以全权委托形式管理基金。
九大牌照其中149号是很多人想申请的,需要什么申请条件呢?
1. 必须在香港注册成立的有限公司或者在注册处注册的非香港公司;
2. 企业在香港有实际的办公地址(必须为甲级写字);
3. 有经验丰富的管理团队去协助运营公司,业务框架,内部监控系统以及合格的负责人员RO;
4. 必须拥有两个持牌人,持牌的个人及负责人员的国籍方面,zheng监会无任何限制或特别规定,要求最少一名负责人员必须以香港作为基地,以便直接监督有关业务;
5. 公司内最少一名负责人员必须为董事局成员;
6. 香港公司注册资本要求500万港币,必须一直保持实缴股本和流动性资本不少于300万港币,必须在香港的银行开立账户。
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