以色列ISA牌照怎么申请

以色列ISA牌照怎么申请

对于一家外汇平台而言，申请外汇监管是搭建外汇平台的一个重要步骤（当然，有一些自营团体，不对外宣称的机构，也会不申请监管）。

在金融监管下的平台，对金融企业经营的若干重大事项，违反法律的处罚等，都有明确的规范，但对金融企业的业务经营、财务管理、人事等方面不加干预。就是说外汇交易平台被发现了不正规的行为，监管局就会实施处罚行为，轻则罚款，重则可能撤销牌照和终生不得进行外汇交易。

可以看出受到外汇监管的经纪商在治理水平、财务状况、基础设施的等方面都有一定的要求，其在操作时也会更加规范，更容易取得客户的信任。

以色列证券管理局（Israeli SecuritiesAuthority，以下简称ISA）是以色列金融市场管理机构，在其职权范围内负责外汇交易的监管。2015年5月26日起，ISA开始实行新的外汇监管法案。新的监管规定由ISA委员会提出，整个过程并不是很顺利，有一部分人认为新法规的一些规定可能会对那些有着庞大客户群的经纪商的业务产生消极的影响。

ISA新规对交易平台设置了诸多限制，包括严格的牌照要求、不同金融工具的杠杆比例、利益冲突时的管理职责、对客户提供投资建议和投资组合管理服务的条款限制、客户资金处理职责、确定客户交易活动的适用性和相关风险的职责、广告规定、向客户和ISA进行详尽报告的职责、最低股本要求、平台活动风险管理职责。

以色列ISA监管职能：
1.向投资组合经理，投资顾问，投资营销人员颁发许可证，并规范和监管其运营；
2.确保投资经理和证券交易所非银行成员遵守反洗钱规定ISA监督证券交易所适当、公平运作行为；
3.向外汇交易商颁发牌照，监管监察其适当、公平运作行为；
4.对违反证券发，联合投资法，投资顾问法以及其他违法行为，进行调查；
5.根据证券法，联合投资法和投资顾问法，对行政违法行为进行行政执行程序，并根据ISA主席的命令在ISA执行委员会面前进行行政诉讼。
6.ISA与以色列注册会计师协会一起参与以色列会计准则委员会的运营与筹资。

牌照申请
以色列的外汇牌照有两种，分别是MM做市商牌照和STP直通式外汇牌照。
在提交牌照申请时，以色列ISA要求申请者提交公司的成员组织框架以及各运营部门经理背景、审计员描述等内容。
同时，对申请者公司的使用技术系统、风控等也有做描述要求。
此外，以色列ISA要求持牌公司提供以下报告：月度报告（每月月初10天内提交）
1.盈利与非盈利客户报告
2.公司活动内容报告（包括入金客户量、出金客户量、活跃客户量、客户总量、客户总资金量、平均客户交易量等）
3.信用风险报告
4.市场风险报告
5.风险和监管资本的计算分配报告
季度报告（每季度末10天内提交）
1.盈利与非盈利客户报告
2.公司活动内容报告（包括入金客户量、出金客户量、活跃客户量、客户总量、客户总资金量、平均客户交易量等
3.风险和监管资本的计算分配报告
年度报告
1.公司业务与运作环境报告
2.公司活动内的风险因素报告
3.公司人员报告
4.风险和监管资本的计算分配报告
5.审计报告和财务报告
办公室要求
要求有当地运营。对公司及股东和管理层有适用性要求。持牌方需要持有和运营类型及范围相一致的保险。

以色列牌照提供外汇和二元期权服务的公司可以申请交易平台牌照。以色列的最低资本要求为20万美元至100万美元，具体金额取决于业务类型。年费为1.3万至9万美元，取决于收入情况。

以色列证券监管局对交易平台制定了严苛的牌照要求，包括提交定期报告、活动报告、盈利和非盈利客户报告、信用风险报告以及市场风险报告。牌照申请过程中，申请公司及高管、董事和股东必须通过众多的适当人选评估程序。持牌人必须参加运营业务类型和范围相关的保险。

在各种金融工具允许杠杆、利益冲突管理职责、禁止向客户提供投资咨询和投资组合管理服务、管理客户资金职责、审查客户是否合适进行交易活动及相关风险、广告、向客户和以色列证券监管局的其他报告义务、最低股本要求以及对平台活动的风险管理职责方面，交易平台持牌人必须遵守相关规定。

以色列ISA监管外汇。在以色列外汇平台商统称为“TradingPlatform”，目前以色列共授权5家外汇经纪商。分别为：ATrade LTD、FXCM Trading LTD、R.F.X Global Trading LTD、TGL COLMEX CAPITAL MARKETS LTD、PLUS500 LTD。

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