为了在毛里求斯开展全球业务和其他金融服务,个人或机构必须申请FSC申请许可,FSC管辖范围包括证券、保险、养老金、全球业务以及其他非银行金融机构。
塞浦路斯证券和交易委员会(英文为CySEC),是塞浦路斯的金融监管机构,CySEC的金融监管和运营都与欧盟MiFID金融体系相吻合,加入欧盟和欧元区极大地改变了CySEC的金融监管框架,这之前塞浦路斯被认为是避税天堂,目前塞浦路斯经纪牌照也分两种,一种是只能做STP的牌照,另一种是可以STP也可以做市商的牌照。第二种相对要求和费用也更高一些。
英国是世界上金融服务最完善、最健全的国家之一,并且通过金融行为监管局(FCA)对所有在其境内注册的金融机构进行严格的监管。Billon在2016年加入英国FCA沙盒监管计划,成为第一批首个参与英国金融行为监管局FCA的区块链公司,FCA 提出的“沙盒监管”,是指在一个专门构建出来的虚拟金融市场环境中,由FCA 批准接受的申请企业(实际是指其业务行为)进行充分的金融行为测试实验,从而最大程度规避金融科技创新带来的政策风险,保护消费者和创新企业本身。
美国是全球三大加密货币交易市场之一,火币正在与美国独家战略伙伴HBUS一起积极开拓美国市场,目前HBUS已经获得MSB牌照、以及12个州的MTL牌照,可在相关地区开展合规业务。
“如果说货币是这个世界中超越任何经济、军事和政治的一股力量,那么由谁来制定货币金融体系的顶层制度和秩序就显得至关重要。”唯有国家背书下的数字货币才可以发展壮大,其他的各种山寨币都会归于沉寂,数字货币金融牌照是指在某个国家或地区运营数字货币相关业务的许可牌照,拥有数字货币金融牌照代表此机构可在发放当地进行与数字货币有关的业务和衍生服务。
美国SEC RIA (Registered Investment Advisor ) 注册投资顾问,往往在宣传中被作为实力和资质的证明,在美国,向他人提供收费的证券投资服务建议,必须向美国证券交易委员会(Securities and Exchange Commission,SEC)或其主要经营地所在的州证券机构申请注册为投资顾问,即注册投资顾问RIA。
2013年4月金融行为监管局(FCA)已经取代了金融服务管理局(FSA),成为了英国保护和改善本国经济的金融监管机构。该机构专注于管控三个关键领域:商业行为、充分竞争、以及减少市场滥用行为。
塞舌尔FSA牌照更适合一些白标客户在初期使用,毕竟直接申请主力监管,对于初创的企业来说,有一定资金的困难,塞舌尔牌照相较于两大主力牌照英国FCA,澳洲ASIC来说,不论从注册成本,还是申请时间,都是一些初创经纪商更加合适的牌照;FSA是塞舌尔非银行金融服务监管局,根据《金融服务管理法案2013》成立,属政府监管机构。
英国FCA成立于2013年,由当时的金融服务管理局(FSA)拆分而来,而FSA则是1985年成立的投资证券委员会(SIB),金融行为监管局(FCA)是独立于央行之外的监管机构,其核心就是:保护投资者,英国金融服务管理局(FSA)2013年起被两个新的监管机构所替代,他们分别是金融行为监管局(Financial Conduct Authority, FCA)和审慎监管局(Prudential Regulation Authority, PRA)。其中对经纪商的监管权将全部由FSA移交至FCA。
自2010年8月16日开始,金融服务企业监管机构FSPR开始接受金融企业的申请,新西兰FSP,全称为Financial Service Providers(金融服务企业),符合该类型的监管则称为FSPR,即Registrar of Financial Service Providers(注册金融服务企业),而自2010年12月1日开始几乎所有的新西兰金融服务企业均需在FSPR注册才能提供相应的金融服务。