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澳洲ASIC监管的AR牌照怎么申请

作者:莱诺启服         发布时间2021-01-26

    澳大利亚ASIC监管AR牌照对一些资金较少的公司或个人来说,负担一张全牌的成本实在太高,因此与持有全牌的经纪商合作,成为其授权代表似乎成了国内新外汇公司非常热门的选择。今天莱诺启服向大家介绍英国和澳大利亚的一种牌照类型——授权代表(appointedrepresentative/AR),也称之为“伞形牌照”。


    介绍委托代理指的是由公司指定任命的委托代表,其任用范围限于:


    a.对公司或公司集团下其他的成员进行介绍;


    b.分配公司或公司集团下其他成员的产品或服务的非实时金融营销活动。


    介绍委托代理的任用范围不包括:


    a.作为代理人进行投资交易;


    b.策划投资交易活动或实施受监管的按揭合同;


    c.协助管理和履行保险合约;


    d.就投资提供意见;就利益相关者产品提供基本咨询意见;就家庭理财计划提供咨询意见;就收购土地的受规管信贷协议提供咨询意见;其他可能合理引导客户相信他接受基本咨询或有关投资或家庭财务交易的建议。


    介绍委托代理可以拥有多名委托主体,但需要与每位委托主体签订合同。


    该牌照的优势


    1、完善的政府职能,独立管理金融市场


    2、全方位的监管体系,监督与管理两手并重


    3、在金融运作中,协助和保护零售商和客户


    4、注重对投资者的权益保护,设立了FOS纠纷解决机构


    5、对任何违反法律的行为有着严格的处罚措施


    6、更加公开公正的信息发布,确保公众利益


    7、通过新技术和流程提高服务水平


    1、办理周期快(如今ASIC全牌办理速度至少是285天,多数申请者准备及办理周期要一年半以上),2-3周


    2、所需材料简单


    3、公司成本、办理费用低


    4、知名度高,更有说服力


    ASIC有关AR的制度


    澳大利亚的监管框架很大程度上模仿了英国,AR的定义几乎一致,即代表澳大利亚金融服务牌照(AFSL)持有方提供特定金融服务的授权代表。


    谁可以成为AR?


    ASIC监管下的AR可以是个人,可以是公司,也可以是合作伙伴和受托人。信托基金无法成为AR,不过基金的受托人可以获得AR授权。ASIC监管下的AFSL持有方无法称为另一家公司的AR。


    莱诺启服提供海外监管牌照专业申请方案,我们与地方当局、律师事务所和其他法律实体密切合作,以确保您的公司符合要求、能够获得官方许可。


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(辽 ICP备19006458号-1)
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