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塞舌尔FSA监管金融牌照办理

作者:莱诺启服         发布时间2021-01-21

    塞舌尔共和国(RepublicofSeychelles),简称塞舌尔(Seychelles),是坐落在东部非洲印度洋上的一个群岛国家。1976年6月29日塞舌尔宣告独立,属英联邦成员。


    塞舌尔金融服务监管局 SeychellesFinancialServicesAuthority(FSA),其主要用于监管塞舌尔的非银行金融服务机构。持有塞舌尔FSA牌照的公司可以为客户提供多种金融工具,例如,股票、债券、外汇、差价合约、基金、信托等。


    责任与义务


    通过建全的监管机制来定位和引导塞舌尔管辖区成为综合性的金融服务中心。共同打造一个有利于金融服务行业发展和进步的环境,与国际经济发展策略保持--致步调,严格遵守地区与国际的监管规则。FSA金融监管局主要的责任就是完善监管、许可证、法律法规;达到国际需求的监管环境;拥有其执照的公司在塞舌尔提供监管、支持及帮助其业务的发展。


    申请流程


    递交至监管机构申请证券交易商牌照(SecuritiesDealers)必须包括以下文件:


    (1)完整填写的申请表格


    (2)相关申请费用


    (3)认证过的相关法律性质文件,如谅解备忘录和公司章程、良好信誉证明


    (4)最近2年的审计金融报告


    (5)每位董事,高管,个人股东以及公司受益人的个人问卷调查表


    (6)若公司控制所有人为非个人,提交最新的审计金融报告(7)授权代表牌照申请表格


    (8)依照《证券法案2007》第80(2)(a)条以及《证券(格式及费用)监管2008》的第1章要求进行标明


    (9)依据《专业那个圈法案2007》第53条,手写声明


    (10)适用于业务规模及性质的保险政策复印件


    硬性要求


    递交至监管机构申请证券交易商牌照(SecuritiesDealers)必须符合以下要求


    (1)办公场地上要求具有实体办公地点、常驻员工;持牌人至少聘用2个自然人任职董事、1个有牌照的证券或投资咨询顾问且所有持牌人都必须购买专业责任保险。


    (2)流动性上要求公司最低资本必须维持在5万美元以上。如果公司发生解聘董事或管理人员、使持牌人停止运营等变动时,持牌人必须通知金融服务管理局。并且公司必须立即将客户资金存放在单独的银行账户,持牌人必须保留从客户银行账户的所有出入金记录。


    (3)会计和审计要求方面,所有持牌人均必须按照国际财务报告准则合理保留会计记录。所有持牌人在获得牌照30天内都必须任命1名审计人员。国外审计人员必须获得金融服务管理局的授权。


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(辽 ICP备19006458号-1)
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