如何查询澳大利亚ASIC牌照

    监管机构名称：澳大利亚证券与投资委员会英文名：TheAustralianSecuritiesandInvestmentCommission–澳大利亚证券与投资委员会是澳大利亚金融行业的监管机构，该机构于2001年根据澳大利亚《证券投资委员会法案》(ASIC法案)成立。ASIC是一个独立政府部门，依法独立对公司、投资行为、金融产品和服务行使监管职能，是澳大利亚银行、证券、外汇零售行业的监管者。ASIC完善的金融监管体系和严格的执行力度，受到了很多投资者和监管同行的一致认可，一直以来都被公认为世界上最严格、最健全、最能保护投资者权益的金融监管体系之一。APPFX作为澳洲的一家老牌券商的品牌是被澳洲ASIC严格监管的。澳大利亚ASIC官网查询流程首先打开ASIC的官网，为ASIC官网首页，点击网页右方“ProfessionalRegisters”（红框所标处）。

    点开“ProfessionalRegisters”后，将跳转至以下页面，然后在红框或红圈所标处输入想要搜索的经纪商名称或者其监管牌照编号，并在第二栏下拉选择搜索类型：AustralianFinancialServicelicensee。需要注意的是，经纪商的名字需输入完整，以防打开错误的公司链接，或找不到想要查询的公司。

    当然，交易者可以选择输入经纪商的监管牌照编号，如是正确的编号，将直接跳出受监管经纪商的信息页面，注：将搜索出的信息页面上的经纪商名称以及其他信息与该经纪商所给的名称和信息对比，以防套牌平台。

    我们可以看到经纪商的名称、监管编号、商业注册代码（ABN），ABN编号即AustralianBusinessNumber，共11位数，由2位数+ACN编号组成，ABN编号用于报税。ACN编号即AustralianCompanyNumber，凡是在澳洲注册的公司都将得到此9位数的唯一编号。只有单独的ABN和ACN的公司是没有资格做金融衍生品的。因此拥有了AFSL号码的机构都会有相应的ABN，ACN代码，但是只拥有ABN，ACN代码的机构不一定拥有AFSL号码。此外，公司的信息还包含地址以及外部纠纷调解的信息。FinancialOmbudsmanService（金融督察署）为ASIC设立的第三方非诉调解机构，为消费者提供免费服务，处理各类纠纷。则显示了该经纪商的可经营的业务范围。列出了该经纪商的所有授权委任代表（AppointedRepresentatives）（并不是所有经纪商都会有AppointedRepresentatives）。

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