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加拿大MSB外汇交易所牌照介绍

作者:莱诺启服         发布时间2020-12-09

    加拿大金融交易和报告分析中心(FINTRAC)是加拿大的金融情报单位,总部位于渥太华。加拿大MSB主要负责收集、分析、评估和披露加国金融行业的相关资料,以保护加国的金融稳定及安全。


    资金服务业务范围:外汇交易、转账汇款业务、兑现或出售汇票、旅行支票等


    全面有效的合规计划是履行PCMLTFA及相关法规规定的所有义务的基础。在FINTRAC考试期间,重要的是要证明所需文件已到位,并且有权代表企业行事的员工,代理人和所有其他人员都经过良好培训,可以有效实施合规计划的所有要素。高级官员必须批准合规计划,合规官员必须具备执行计划要求的必要权限。


    为了实施有效的AML/ATF计划,您的合规官员需要:


    拥有必要的权力和资源,以实施有效的合规计划并进行任何所需的变更;


    了解您的业务功能和结构;


    了解您所在行业的ML/TF风险和脆弱性以及ML/TF趋势和类型;


    根据PCMLTFA和相关法规了解您所在行业的法律要求。


    例如在独资企业的情况下,您可以指定自己为合规官,或者您可以选择指定另一个人来帮助您实施合规计划。作为最佳做法,大型企业的指定合规官员不应直接参与资金的接收,转移或支付。合规官可以选择将某些职责委托给其他员工。例如,合规官可以将责任委托给另一个办公室或分支机构的个人。但是,在进行此类授权的情况下,合规官仍然负责执行合规计划。作为最佳实践,合规官员应能够定期向董事会,高级管理层或所有者/总经理报告合规相关问题并与其会面。


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(辽 ICP备19006458号-1)
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