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申请塞舌尔FSA外汇交易所监管金融牌照

作者:莱诺企服         发布时间2020-11-24

塞舌尔FSA金融服务监管局其主要用于监管塞舌尔的非银行金融服务机构。持有FSA牌照的公司可以为客户提供多种金融工具,例如,股票、债券、外汇、差价合约、基金、信托等。有多少胆量就有多少责任,FSA金融监管局主要的责任就是完善监管、许可证、法律法规;达到国际需求的监管环境;拥有其执照的公司在塞舌尔提供监管、支持及帮助其业务的发展。


塞舌尔致力于打造非洲国际金融中心,以离岸金融业务为主,由塞舌尔国际商业管理局负责指导和监管。特点是税收与效率结构组合,监管部门和私人部门的密切协作模式,24 小时即可成立国际商业公司,快捷办理工作和居住签证等。塞舌尔财政部管理下的塞舌尔金融服务局(FSA)前身为国际商业局(SIBA),其职能覆盖了非银行的所有金融业务。作为国际上樶常与海外公司打交道的监管政府机构之一,FSA 负责的范围主要包括保险、证券、融资租赁、、离岸金融等行业批准和监管业务。


FSA是塞舌尔非银行金融服务监管局,根据《金融服务管理法案2013》成立,属政府监管机构。FSA负责塞舌尔的金融牌照许可、金融服务监管、非银行金融服务业的发展,以及国际商务公司、基金会、有限合作公司、国际信托机构在塞舌尔的注册事宜。


根据FSA官网公布的《证券法案2007》,外汇交易属于差价合约CFD产品,值得注意的是!FSA授权的“International Business Company”国际商务公司无权经营外汇交易,只有“Securities Dealer”证券交易商可进行外汇交易衍生品、大宗商品、差价合约CFDs服务。


根据FSA监管条例,如个人或公司未经FSA授权获得证券交易商牌照或者成为豁免海外证券交易商,而提供证券交易服务,个人将面临10万美金或塞舌尔卢比等值货币,或监禁两年,或同时接受两项处罚;而公司则面临20万美金或塞舌尔卢比等值货币的罚款。

牌照申请樶低资本要求:申请牌照时注册樶低资本要求为 5 万美金。目前,国内接受FSA监管的外汇经纪商只有 IC Markets 、Tickmill等少数几家。


组织架构要求:FSA 对证券交易商牌照申请法人提出了组织架构方面的要求,审计要求,管理人员适用性要求,员工要求。

(1)申请人必须为“公司”形式;

(2)至少 2 名自然人董事;

(3)至少 1 名已获得证券交易商代表牌照的员工;

(4)符合樶低注册资本要求;

(5)符合本法案第 73 条的安全要求;

(6)递交完整文件或记录。

其中,对于董事和办公室员工提出了以下要求:

(1)考虑其财务状况;

(2)在所申请的服务相关领域中具有教育经验;

(3)个人行事高效,诚信以及公正;

(4)考虑其名誉、品性以及财务稳定性;


塞舌尔证券交易商牌照申请流程:

1、填写完整的申请表格;

2、认证过的相关法律文件,

3、每一位董事股东的的个人问卷调查;

4、递交所有资料申请注册,

申请时间2个月左右。

在获得证券交易商牌照之后的 30 天内,持牌公司需要指定 1 位审计员并且获得FSA 的认可。塞舌尔FSA监管牌照优势申请周期短,在正规的监管当中性价比很高,会比英国FCA和塞浦路斯更加实用。


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(辽 ICP备19006458号-1)
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