美国期货协会NFA概况
National Futures Association
NFA概况
美国全国期货协会(NFA)是根据美国《商品交易法》第17节的规定,于1976年组建的期货行业自律组织,属非盈利性会员制组织。现在,美国NFA约有4300个成员和50000名关联成员(NFA成员公司的代表)。NFA的主要职能在于为使NFA成员严格遵守联邦法律及CFTC制定的规则,实施严格管理。NFA也有自身的规则,用来监督经纪商对交易员和投资商的行为规范,使交易员和投资商免受欺骗。
NFA的主要职能在于为使NFA成员严格遵守联邦法律及CFTC制定的规则,实施严格管理。NFA也有自身的规则,用来监督经纪商对交易员和投资商的行为规范,使交易员和投资商免受欺骗。从很多事实可以证明NFA的管理模式是成功的。在NFA开始活动后的20年之内,美国期货交易所及外汇市场的交易量扩大了几十倍。同时,客户的投诉率降低了72%。
NFA监管类型
NFA针对从事期货证券交易的机构发放了6类许可:
1:Commondity Pool Operator(CPO) 商品基金经理
2:Commodity Trading Advisor(CTA) 商品交易顾问
3:Futures Commission Merchant(FCM) 期货佣金商
4:Forex Dealer Member (FDM) 外汇交易商会员
5:Introducing Broker(IB) 中介经纪商
6:Swap Dealer(SD) 掉期交易商
NFA方案
普通注册 & 会员注册
NFA普通注册方案
NFA ID 并豁免CPO CTA业务
1>公司信息文件,公司董事身份信息和护照
2>公司联系人信息,地址,电话,邮箱
NFA会员注册方案
NFA ID, NFA Member, CPO/CTA监管
1>公司信息文件,公司董事身份信息和护照
2>公司联系人信息,地址,电话,邮箱
3>公司从事业务说明,从业人员资质说明
4>公司展业计划
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