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英国fca颁发的牌照怎么查询?

作者:莱诺         发布时间2019-11-27

  英国FCA

  英国是目前世界上金融服务最完善、最健全的国家,并且通过金融服务监管局(FSA)对所有在其境内注册的金融服务机构进行严格的监管,并保护投资者的资金安全而设立了清算赔偿计划(公司面临破产时候,FCA会赔偿你账户最高5万英镑)。

  为什么平台受到英国FCA的监管,破产后,很多客户没有得到赔偿?

  值得一提的是英国fca的监管,到目前为止就只有铁汇、SVS两家公司倒闭,宣布破产,清算之后退回了部分客户的资金,不在FCA监管体系下的账户没有得到退回!就是这个平台受到FCA监管的同时,还拿到其他国家的监管牌照,而在其他不受保护的监管牌照之下,是没有被退回的。所以不是说做的平台受到FCA的监管就一定是安全的,这点大家要充分意识到,只是FCA是监管机构中最严格的,客户的风险比较小!世界上没有100%保险的事情,投资都有风险!

  英国FCA监管牌照体系

  1、基础牌照

  符合英国的监管,但在英国没有办公室或分公司。大多是发给一些白标。大型经纪商的白标也会只是这种牌照,因为要拿到Able to hold client money(能够持有客户资金)的牌照成本非常高,对于白标来说是没有必要的。这一种和第一种通常来说都是unable to hold client money,也就是没有资质持有客户资金。Basic license的牌照在FCA的监管信息中明确提到不能获取FSCS补偿。

  2、欧盟牌照

  根据欧盟现行监管法律,任何一个在欧盟某一个国家获得的监管,其他国家均应予以承认。诸如德国、意大利及法国等金融监管牌照,这种牌照是最弱的一种。事实上这些公司是不受FCA监管的。通常欧盟牌照会在FCA的监管信息网站的Status栏上显示"EEA Authorised”,也没有FSCS补偿说明,这是典型的"unable to hold client money"类型的牌照。

  3、全牌照

  Full license全牌照。必须经过FCA审核,且在英国设实体办公室。这种多数都是able to hold client money的,即有资质持有客户资金。具备"Able to hold client money"的公司需要多缴纳200万英镑以上的保证金,这表示金融公司可以持有和保管客户的资金,对于外汇交易商来说,有这个才是真正受FCA监管,客户资金才享有金融服务补偿计划(FSCS)的保护。

  目前英国FCA监管着英国59000多家金融单位,其中零售外汇持牌经纪商(拥有全牌照的)仅仅205家,由于英国的国际金融地位,几乎全球所有的重量级金融机构都在FCA注册,其中部分单位专门保留了零售外汇权限,比如花旗银行、巴克莱银行、摩根大通、德意志银行、澳大利亚联邦银行、伯克希尔哈撒韦。等等!而且目前FCA最新规定,FCA监管的平台最高杠杆仅30倍!


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  英国fca颁发的牌照查询四要点:

  打开FCA官网,找到查询选项,输入监管号查询:

  第一、公司全称下面第一行必须标注为“Authorised/授权”,EEA、Appointed Representative、No longer registered as an Appointed Representative这三类均不是。

  第二、一级菜单“Permission/经营范围”菜单栏下面的子菜单“Client Money/客户资金”栏,会明确标注该机构是否可以持有客户资金,可持有客户资金的表述为“This firm must protect the money it holds and/or controls on behalf of customers ”。

  第三、一级菜单“Permission/经营范围”菜单栏下面的子菜单“Dealing in investments as rincipal”栏,第一段是“Customer Type/客户类型”,必须有“Retail/零售权限”,表示可以接受零售外汇客户。

  第四、一级菜单“Permission/经营范围”菜单栏下面的子菜单“Dealing in investments as rincipal”栏,第二段是“InvestmentType/业务类型”,必须有“Rolling spot forex contract/即期外汇合约”,表示可以从事外汇业务。

  总结:

  1.看杠杆,如果杠杆高于30倍,请问清楚你的账户在哪个监管牌照体系之下。如果是其他离岸或者另外的隐瞒性宣传,请注意规避。

  2.查监管,(重点)是否符合FCA的监管的全牌照。如果不符合,请远离!

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